工作职责：

1、 负责拟定合规检查计划；
2、 负责根据法律法规和公司制度规定编制合规检查方案和底稿；
3、 负责实施合规检查工作并编制合规检查报告；
4、 负责监督合规检查发现问题的整改工作；
5、 负责整理检查底稿、检查通知、整改报告和支持性材料、检查报告等文件，并按要求进行归档；
6、 负责对特定问题开展合规调查并编制合规调查报告；
7、 部门安排的其他相关工作。

任职资格：

1、 具备法律、金融、经济、财务、会计本科以上学历；
2、 具备三年以上证券、金融、审计相关工作经验；
3、 具有证券从业资格或通过证券从业资格考试；
4、 具备较强的文字撰写能力和沟通表达能力；
5、 工作态度积极主动，责任心强，抗压能力强；
6、 熟悉证券业务、了解证券法律者优先。