工作职责：

1、受理职责
按照营业部的统一安排，履行营业部现场柜台业务申请的受理，负责客户身份识别、业务风险揭示、讲解规则、知识测评、指导填写表单、见证签署业务材料、落实适当性流程、收集验证客户资料、信息预录入、影像采集、双录、回单交付、资料交接等工作。
2、业务支持
（1）负责产品、信用业务、期权业务、期货IB、港股通、交叉销售等业务及新业务的协调和对接组织。
（2）负责填写、复核CISP等监管报表（与交易、账户、产品销售、融资融券等业务品种、封面等相关的内容）。
3、流程提交职责
（1）负责协助业务人员完成信用业务的年审、信用额度、展期申请，以及场内期权额度、级别变更等流程的提交；负责账户限制和解除、遗产继承、财产分割、资产调整等报批类审批流程提交；负责客户不合格账户规范等权属确认所需相关资料的收集及流程提交。
（2）负责柜台委托、大宗平台与固收平台的流程提交。
（3）负责证券持有变动查询、非交易过户、证券质押登记、协助司法冻结及扣划、上海B股账户指定交易及变更结算会员等登记、托管业务资料准备及资料扫描提交等工作。
4、保管职责
负责客户纸质文档与业务资料的登记保管、中国结算网络服务UKEY的保管以及柜台业务类印章的刻制申请及实物印章的保管工作。
5、其他职责
（1）协助组织客户账户、交易等相关事项的核查与反馈工作。
（2）协助对接和组织合约到期、维持保证金、期权行权等，以及特定客户群体的通知、督促、宣导、警示工作。
6、负责人交办的其他工作。 

任职资格：

1、学历要求：全日制本科及以上学历；
2、资质要求：具备证券从业资格, 经济、金融、财务、信息技术等相关专业或有基金、期货从业资格者优先；
3、关键能力要求：有较强的学习能力和执行力，有良好的沟通能力，工作细心严谨，能熟练使用各种电脑办公软件。诚实守信，具备良好的职业操守和工作责任感。