1、制定公司年度合规检查计划，负责组织并实施公司合规检查工作；
2、制定或组织制定各类合规检查底稿，进行合规检查培训；
3、监督合规检查质量，评估合规检查效果，对发现的违规违法问题进行合规问责；
4、撰写或组织撰写合规检查报告，督促整改工作落实，根据检查出的问题进行流程规制；
5、负责客户异常交易监控工作；
7、 负责公司总部及分支机构接受外部监管检查资料的合规审核，以及与监管检查部门的协调沟通工作；
8、完成部门交办的其他工作。

1、全日制硕士研究生以上学历，专业基础知识扎实；
2、具有证券从业资格者及证券公司合规管理人员胜任能力考试者优先；
3、具备良好的文字和口头表达能力，具有极强的责任感和工作主动性，良好的团队协作能力；
4、从事证券行业2年以上，熟悉证券行业相关法律法规、制度及业务流程；
5、熟悉检查审计知识，熟悉证券交易方式及交易系统，掌握信息技术相关知识。