1.负责资管业务、自营业务、FICC业务、做市业务等制度建设工作,协助合规管理相关制度的新订或修订;
2.负责对资管业务、自营业务、FICC业务、做市业务等内部规章制度、相关重大决策、新产品和新业务方案、按监管规定需要合规审核的对外报送材料或报告进行合规审查;
3.负责对资管业务、自营业务、FICC业务、做市业务提供合规咨询等合规支持性服务;
4.负责对接或参与资管业务、自营业务、FICC业务、做市业务的合规检查。
1.硕士及以上学历,金融、经济、法律、会计等相关专业;
2.具备3年以上证券公司相关工作经历,拥有大中型券商工作经历者优先;
3.熟悉证券业务相关的法律法规、监管政策,具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能;
4.具有较强的综合分析能力、文字表达能力和沟通能力,良好的团队协作精神。
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