【职位描述】
1、负责贯彻落实公司合规管理与风险管理的制度、流程及要求;
2、负责对分公司及下辖营业部贯彻公司合规管理与风险管理的制度、流程及要求实施监督和检查;
3、负责传导合规文化,对分公司及下辖营业部进行合规培训;
4、接受日常合规咨询,对营业部业务开展过程中的合规风险提出独立评估并出具专业意见,对合规问题和风险隐患提出处理意见;
5、组织推动反洗钱管理、异常交易监控及信息隔离墙管理等工作,协助营业部进行风险事项的处置、客户投诉的处置等;
6、负责与当地监管部门的沟通协调,落实当地监管部门的工作要求;
7、其他合规风控工作。
【入职要求】
1、法学或金融、经济、管理、计算机等专业,本科以上学历;
2、3年金融和法律相关行业工作经验;
3、熟悉证券行业各项业务运作,熟悉合规管理、风险管理等相关理论及实务;不局限于目前从事合规工作的,具备业务开展经验者也同样考虑;
4、通过证券公司合规管理人员胜任能力考试者优先。
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