工作职责:

一、日常管理：

1、负责落实客户账户信息维护，确保各类系统账户管理合规；

2、负责客户档案管理；

3、组织开展账户自查、账户复查等，推进账户后续规范；

4、评估分支机构的制度流程执行情况，提出风险控制要点和措施；

5、汇总账户自查、调研反馈、问题需求、解决措施等。

二、实时审核：审核账户类高风险业务((含中登代理)及后续管理工作；

三、督导检查：

1、制订业务检查流程、检查底稿、抽样数据标准；

2、跟踪检查分支机构账户质量、制度流程执行情况，及时处理业务差错，降低投诉或监管处罚风险；

3、检查业务电子凭证和客户电子档案，确保按照规范要求完成凭证电子化管理；

4、检查机构、特殊金融产品等特殊账户管理的合规性；

5、指导分支机构配合外部监管单位的账户检查工作。

四、业务指导：

1、开展分支机构现场检查和业务指导，督办分支机构落实问题整改；

2、协调解决分支机构业务开展时遇到的疑难问题。

任职资格:

1、硕士研究生以上学历，金融、管理、会计、经济专业优先；

2、二年及以上证券等相关金融行业工作经历；

3、证券从业资格证书；

4、熟悉金融证券相关政策、法律法规及公司相关制度，熟悉交易规则、证券法、反洗钱法、公司法等法规；团队合作意识强、书面及语言表达能力强、工作责任心强、正直诚信。