工作职责:

1.对营业网点的各类业务进行合规审查及检查并完成合规报告及合规档案管理。

2.持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化并进行宣导。

3.向营业网点员工提供合规咨询和合规培训。

4.负责营业网点反洗钱、合规整改及投诉处理工作的督导。

5.防范“飞单”，并完成公司要求的其他合规管理工作。

任职资格:

1.全日制本科及以上学历，从业满6年可适当放宽。

2.具备证券从业资格，具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域的工作经历。

3.身体健康、正直诚信、坚持原则，认同公司企业文化和经营理念，熟悉证券业务相关法律法规以及监管规定，无任何违法违规不良记录，与公司员工不存在回避关系。