对口投研、资产管理业务的合规管理工作，致力于健全、完善公司投研业务、资产管理业务合规管理体系，推动公司投研业务、资产管理等业务内控持续优化，对公司投研、资管相关各类业务申请进行合规审查，实施投研、资管业务合规检查与整改督导，开展合规培训与宣导等，防范重大合规风险。具体包括：
1.完善对口业务线的制度体系建设，跟踪所负责业务相关的监管政策及其变动情况，督促所负责业务部门对各项制度、流程和操作手册进行梳理和修订，并对制定、修订的制度进行审核；
2.负责对口业务日常合规审核，及时完成所负责业务日常合规审核、项目合规审核工作；
3.参与对口业务各类合规检查、自查、合规评估报告等，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况；
4.负责对口业务合规咨询、指导、培训，学习了解新产品和新业务的相关法规政策，识别和评估所负责业务相关的合规问题。

1.专业能力：熟悉金融、证券法律法规及各类证券业务，能够独立解决具体的法律问题；
2.学历、知识要求：具备知名院校或研究单位全日制硕士及以上学历，金融、财会、法律专业优先；具备优秀的财务分析功底，证券从业法律知识，有CPA/CFA/法律职业（执业）资格者优先；
3.工作经验：具备3年以上从事证券公司工作经验，有较强的进取心和责任心，能很好地把握工作的原则性和灵活性，对公司忠诚。
4.其他要求：正直诚实，品行良好，工作认真、态度严谨，具备良好的文字功底与口头表达能力，有一定的管理经验，良好的沟通协调能力，能够应对与业务人员及管理人员的沟通。