负责经纪业务条线的合规管理。
（1）完善经纪业务条线制度体系建设，跟踪所负责业务相关的监管政策及其变动情况，督促所负责业务部门对各项制度、流程和操作手册进行梳理和修订，并对制定、修订的制度进行审核；
（2）负责经纪业务条线日常合规审核，包括债券质押式回购、股票期权、营销业务、代销金融产品、专项系统引入管理、经纪业务协同、新业务模式等方面的合规审核，及时完成所负责业务日常合规审核；
（3）参与经纪业务条线各类合规检查、自查、合规评估报告等，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况；
（4）负责经纪业务条线合规咨询、指导、培训，学习了解新产品、新业务的相关法规政策，识别和评估所负责业务相关的合规问题。

1.专业能力：熟悉金融、证券法律法规及各类证券业务，能够独立解决具体的法律问题；
2.学历、知识要求：具备知名院校或研究单位全日制硕士及以上学历，金融、财会、法律专业优先；具备优秀的财务分析功底，证券从业法律知识，有CPA/CFA/法律职业（执业）资格者优先；
3.工作经验：具备3年以上从事证券公司工作经验，有较强的进取心和责任心，能很好地把握工作的原则性和灵活性，对公司忠诚。
4.其他要求：正直诚实，品行良好，工作认真、态度严谨，具备良好的文字功底与口头表达能力，有一定的管理经验，良好的沟通协调能力，能够应对与业务人员及管理人员的沟通。