1.跟踪督促公司合规管理的组织体系、制度体系的落实情况；
2.制定修订合规管理专项制度及流程，组织公司合规考评；
3.牵头公司分类监管评价，参与合规有效性评价、内部控制有效性评估、各类综合性监管检查等专项工作；
4.负责公司后台管理部门的日常合规审查、合规检查、合规咨询等合规管理工作；
5.完成公司合规周报、合规月报、合规年度报告，部门周报、月报、总结计划、参与各类专项报告；
6.负责公司合规档案的建立与保管；
7.合规总监行政秘书并做好月度监管报备。

1、具有法务背景，熟悉金融、证券法律法规及各类证券业务，能够解决相关法律及合规问题；
2、硕士研究生及以上学历，法律专业优先；具有三年以上证券相关从业经验者可放宽至本科学历；
3、具备3年以上从事证券公司合规、法务等相关工作经验，具有良好的文字写作功底；
4、工作认真负责、态度严谨，有较强的进取心和责任心，具有良好协调沟通能力。