【职位描述】

1、开展与新三板、北交所等投资银行业务相关的管理制度与内控机制建设、法律法规跟踪、合规咨询、合规宣导与培训、合规报告等合规管理工作；
2、对投资银行类业务制度、重大业务决策、新业务和新产品方案等开展合规审查；
3、组织开展、落实与投资银行类业务相关的反洗钱工作，投资者适当性管理，利益冲突、信息隔离墙及敏感岗位人员管理，未公开信息知情人管理，内控矩阵梳理及测试等专项合规工作；
4、对投资银行类业务进行合规监督检查，并对监督检查中发现的问题提出整改建议并督促落实；
5、协助本部门负责人对合规风险进行处置，制定处置方案并报送处置结果；
6、根据合规管理工作需要，开展其他投资银行类业务合规工作。

【入职要求】

1、国内外高水平大学硕士及以上学历，金融、经济、法律或相关专业；
2、具有3年以上投行合规经理或投行项目承做经历，已通过证券从业资格考试；熟悉投行业务相关法律法规、规章、规范性文件及监管政策；
3、具有良好的职业道德，工作责任心强，坚持原则，秉公办事，作风正派，有较强的沟通及协调能力，有良好的分析、判断与写作能力。