【职位描述】

（一）组织制定、修订本营业部的合规管理制度、合规风险点清单，并督导落实；定期或不定期进行合规检查，出具合规报告提出整改意见，并跟踪不合规事项的规范整改；
（二）根据岗位工作清单开展日常合规管理工作，评估各岗位的合规管理职责落实效果并予以考核，按时向合规管理总部报告所在单位的合规管理情况；
（三）督导所在营业部落实相关信息系统的前端控制指标设置、验证各指标阀值的有效性、维护本单位相关信息系统合规模块数据，协调处理各类合规事项，跟踪处理预警信息；
（四）申请集中监控系统权限，按日监测、及时处置集中监控系统预警事项，定期组织合规培训，并组织测试；
（五）列席营业部会议，参与重大事项研究，识别、评估各相关业务合规风险，出具合规意见，接受合规咨询；参与业务决策，对所有涉及合规判断的事项发表意见或提出建议；
（六）对接监管部门、合规管理总部及各归口管理部门，负责组织对内、对外报送、报备各类材料、报告，并对本单位拟定的制度、文件、业务方案、合同及向证券监管部门、自律组织、人民银行等报送或报备材料进行合规审查；跟踪各类内、外部检查进展，及时报告、反馈检查目的、被询问的业务或人员范围、发现的问题、检查结论；
（七）按照公司规定，对所在营业部及其工作人员经营管理和执业行为的合规性实施监督检查；
（八）协助分公司合规风控负责人完善信息隔离和利益冲突管理机制，审查、监督所在单位与存在利益冲突单位的业务协作；
（九）督导落实本营业部的反洗钱和反恐怖融资工作；
（十）公司及分公司认为应履行的其他职责。

【入职要求】

（一）具有良好的职业道德素养和高度的责任感、较强的语言表达能力和文字功底,诚实稳健，团队意识强；
（二）具有证券执业资格，具有3年以上证券、金融、法律等有关领域工作经历，能够理解、掌握本单位所从事业务的相关法律法规、监管规定、自律规则和公司制度，具有较强的合规风险识别、判断能力；
（三）通过公司合规管理能力资质测试；
（四）最近三年内未被金融监管部门采取处罚措施。