工作职责：

1) 合规审查
对所在分支机构经纪业务开户、正回购、融资融券等业务资格申请进行合规审核并出具合规意见
负责所在分支机构报送文件的起草以及合规审核等
对所在分支机构业务活动进行合规审核
审核所在分支机构员工的信息披露和交易申请
2) 适当性管理
对投资者适当性管理材料进行复核
熟练掌握I、II型专业投资者认定条件，审核客户提供证明材料，填写签署《I型/II型专业投资者告知书》，并完成适当性管理平台认定申请
熟练掌握III型专业投资者认定条件及流程，协助销售人员安排投资者进行知识测试，判断投资者是否符合转化条件，协助完成录音录像、资料签署并完成适当性管理平台转化申请流程
审核投资者基本信息材料等是否填写完整并签字，审核普通投资者风险调查问卷，复核投资者风险承受能力等级及投资目标
熟记各类产品、服务的准入要求及四维度信息，复核普通投资者适当性匹配工作，并提供标准话术协助完成录音录像工作
对代销金融产品等业务客户资料、适当性资料等进行审核
检查客户基本信息、产品协议、风险揭示书等资料是否填写并签署完整
检查客户是否已经提交资产证明材料且资产符合要求
准备标准话术文本并协助完成录音录像工作
提醒销售人员在冷静期结束后及时进行电话回访并完成后续认购流程
组织所在分支机构进行适当性管理自查、客户账户管理自查等各类自查工作
定期检查所在分支机构客户资料及适当性管理资料，汇总销售人员自查表
督促销售人员针对检查发现的问题及时进行整改
3) 合规检查?
对所在分支机构的客户异常交易预警报告进行排查
对所在分支机构的合规状况进行监测和检查，及时发现违法违规行为，按照职责分工和程序进行查处或移交处理，并按照规定报告
4) 合规监测
交易时间内到交易室办公，监督销售人员的执业行为
5) 监管配合
负责与监管部门之间的沟通协调工作
参加当地监管机构组织的合规培训
负责配合外部有权机构的调查工作，汇总审阅客户调查资料并统一对外提供
协调、督促所在分支机构的监管报表等文件的填报、报送工作
6) 合规培训和宣导
负责组织员工对法律、法规、规章、规范性文件和公司制度的学习、培训
及时传达监管精神和要求，并督促落实执行
7) 合规咨询
为所在分支机构业务部门及其员工提供日常合规咨询
8) 合规调查
对所在分支机构可能发生的不合规事项进行调查，负责制定不合规事项的整改计划和方案，并督促落实
对涉及违规事项的内外部举报或投诉进行调查
9) 分支机构公示及投教宣传工作
协调、督促分支机构做好日常宣传、维护投资者教育园地的宣传内容
负责所在分支机构的证照管理及信息公示工作
10) 投资者教育和纠纷调解工作
协助处理客户投诉及纠纷调解等工作
11) 资格管理、印章管理
负责所在分支机构的从业人员资格管理，包括但不限于执业证书申请及年检等工作
负责所在分支机构的公章管理
12) 反洗钱
对所在分支机构经纪业务开户、融资融券等业务资格申请进行反洗钱审核并出具合规意见
拟定所在分支机构的反洗钱工作计划和宣传培训计划
开展及督促所在分支机构落实客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、可疑交交易划分、反洗钱宣传和培训、反洗钱考核、反洗钱保密、反洗钱合规检查以及反洗钱信息、总结、自评估、日常报备等相关报送工作
具体配合人民银行等国家机关的反洗钱检查、走访、评估、调查等监管活动
负责分支机构反洗钱信息及调研
负责分支机构反洗钱内控制度起草与修订工作
负责客户反洗钱可疑交易监控
参加人民银行组织的合规培训及测试应履行的其他反洗钱工作职责
13) 总部工作配合
参与合规政策起草
参与监管调研、对监管规定征求意见稿等提出反馈意见
及时将所在分支机构发现的合规问题向总部汇报
配合总部其他业务条线的合规管理工作
总部交办的其他工作

任职资格：

1） 本科以上学历；
2） 熟悉证券业务，熟悉营业内部运营，了解相关证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件的要求，具备胜任合规管理岗位所需的专业知识和技能；
3） 具有一定的写作、沟通和组织协调能力；
4） 有券商或法律专业工作经验者优先。