【职位描述】

（一）督导本单位实施公司合规管理制度；
（二）对本单位规章制度、重大决策、新业务、新产品等事 项进行合规审查，并出具书面合规审查意见；
（三）对本单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规 性进行监督检查；
（四）为本单位工作人员提供合规咨询，组织开展本单位合 规培训、合规考核等工作；
（五）组织实施本单位反洗钱、隔离墙及合规监测等工作， 并指导和督促本单位处理涉及违法违规行为的投诉和举报；
（六）向公司合规总监、合规部及本单位负责人报告经营管 理合法合规情况和合规管理工作开展情况；
（七）发现本单位存在违法违规行为或合规风险隐患的，及
时向公司合规总监、合规部、本单位负责人报告，提出处理意见， 并督促整改；
（八）及时处理监管机构、自律组织及公司合规部要求调查
的事项，配合监管机构、自律组织及公司合规部对本单位的检查
和调查，跟踪评估监管要求及检查意见的落实情况，并向公司合 规总监、合规部报告；
（九）将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署
的文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档 备查，并对履行职责的情况作出记录；
（十）法律法规、监管规定、公司制度规定的其他合规管理 职责。

【入职要求】

（一）具备3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等 有关领域工作经历；
（二）具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能；
（三）通过法律职业资格考试、注册会计师考试、中国证券
业协会组织合规管理人员胜任能力考试、公司组织的合规管理人 员胜任能力测试之一；
（四）熟悉与本单位相关业务运作及法律、法规和准则；
（五）工作责任心强，坚持原则，秉公办事，作风正派，遵 纪守法；
（六）具有良好的职业道德、沟通协调能力、文字表达能力、 分析判断能力及合规意识；
（七）最近3年未被监管机构行政处罚或采取行政监管措施 或被自律组织采取纪律处分，且不存在正被金融监管机构或自律 组织立案调查的情形；最近2年未因严重失责被公司问责。