职位详情

职位名称：适当性管理岗

专业要求：

岗位职责：

工作职责:
1、负责监管部门场内业务适当性制度的解读，制定或修订相关业务适当性管理制度、实施细则；
2、根据监管部门业务指引，设定系统中场内业务的适当性参数及话术、协议、问卷等材料；
3、参与各系统中场内业务适当性相关的需求整理、流程设计、业务检验、持续优化、系统测试等工作；
4、规划场内各业务的投资者教育产品，对分支机构进行业务培训；
5、场内业务适当性完备审核、数据报送、业务咨询等工作；
6、督导分支机构落实零售业务的适当性管理要求，定期组织检查；
7、加强与监管部门沟通交流，根据政策变化及时落实监管部门对场内业务适当性管理的具体要求；
8、公司、部门安排的其他工作。
零售业务包括产品代销与场内业务:
产品销售适当性管理包括：公募基金、非公募基金、收益凭证等；
场内业务适当性管理包括：客户基本信息、普通证券交易（含A、B股、基金）、创业板、退市整理期股票、风险警示股票、优先股、港股通、分级基金、债券合格投资者、债券质押式融资回购、非公开发行债券、暂停上市债券、债券质押式协议回购、资产支持证券、专业投资者认证/转化等。
任职资格:
1、硕士（含）以上学历；
2、三年或三年以上证券从业经验；
3、熟悉证券经纪业务流程；熟悉证券经纪业务服务流程；具有较强的沟通和文字写作能力；了解国家有关证券交易的法律法规及公司相关制度规定；有较强的信息收集与分析能力；
4、工作认真细致，责任心强。