职位详情

职位名称：光大证券武汉分公司赣州营业部合规管理岗

专业要求：

岗位职责：

1 制度建设：协助营业部总经理建设与合规相关的内部管理制度和工作流程，并持续更新完善； 

2 合规审查：对营业部重大决策、新产品、新业务方案、营销方案、重要业务合同等进行合规审查并出具初审意见；对营业部上报的合同进行初审；审核对外报送的各类报告、材料；审核营业部微信公众号、短信平台等对外发布信息的合规性； 

3 合规检查：结合营业部实际情况，每季度至少开展一次进行合规自查，督导后续整改；配合对营业部的各类现场检查；参与法律合规部或分公司组织的合规检查、交叉检查；按计划对相关业务进行一定比例的合规性抽查； 

4 合规监测：根据《光大证券股份有限公司武汉分公司员工执业行为管理办法》对新入职员工及全体营业部员工（含经纪人）是否持有证券账户情况每月初进行一次定期核查，并在合规月报中反馈；负责员工执业行为监测的排查与反馈； 

5 合规报告：履行合规报告职责，按要求报送各类定期报告；及时向营业部负责人、分公司、法律合规部报告重大合规事件、重大风险事件或可能存在的重大风险隐患，并督促处理； 

6 合规咨询：为营业部提供日常业务合规咨询支持； 

7 合规培训：跟踪业务相关法律法规的变化，每月至少组织一次针对营业部正式员工的内部培训，每季度至少组织一次针对营业部全体人员（含经纪人）的内部培训，对公司各部门、分公司及外部监管下发的各类合规要求进行合规宣导；定期收集辖区监管动态及案例，对员工进行职业道德和执业规范教育；培训ppt、纪要、照片留痕存档。 

8 合规宣导：对营业部新聘员工（含经纪人，不含营业部班子成员）在其正式入职一个月内进行合规宣导，并做相关留痕存档。

9 反洗钱：组织实施反洗钱专项工作，监督营业部客户身份识别、交易记录保存等工作，对可疑交易甄别、客户洗钱风险等级划分进行复核，配合内外部反洗钱调研、走访、检查，组织营业部内部反洗钱培训、宣传工作；

10 监管配合：积极配合相关监管机构的检查、调研与问询；按照监管要求，组织本单位向当地监管部门报备、报告与合规相关的备案事项；配合处理交易所、股转公司的协同调查；组织协助执法机关查询、冻结、扣划证券和证券交易资金等； 

11 监管沟通：与监管部门（含证监局、人民银行等）保持良好沟通，及时了解掌握最新监管动态，报告合规工作落实情况等； 

12 投诉处理：负责营业部客户投诉的合规性审核；协助营业部风险事件的处理； 、

13 工作配合：督导营业部开展适当性管理、投资者教育、打击非法证券活动相关工作；负责本单位关联（连）交易、信息披露相关工作； 

14 工作指导：主管营业部合规负责人对下设门店营业部合规管理负有工作指导职责。 

15 其他：法律合规部、业务主管部门、分公司、营业部交办的与合规履职相关的其他工作。  

资格要求：

1、学历：国家正规普通高等院校，本科（双证）及以上学历；

2、专业：经济、金融、财务、管理、计算机等岗位相关专业；有岗位相关工作经验的，专业可适当放宽；

3、年龄：原则上不超35周岁；

4、工作经验：具备1年及以上岗位相关工作经验；

5、满足监管规定的其他任职要求；

6、具有良好的敬业精神、职业道德和个人信誉，认同公司企业文化，无违法违规及不良诚信记录。