渤海证券青岛银川西路营业部-专职合规专员(J11308)
企业直聘
发布时间：2019-07-07
招聘类型：社会招聘
来源：渤海证券
岗位热度：18
公司/部门：青岛营业部 工作地点：山东省 招聘人数：1 薪资：6001～8000
工作职责：
1、督导分公司根据法律、法规及公司制度变化，制定、修改、完善内部管理制度和业务流程，并督促相关人员执行落实；
2、对分公司重大业务活动进行事前审查；
3、为分公司提供合规建议及咨询，并对其业务活动的合法合规性进行监督；
4、对分公司和员工的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并进行定期、不定期的检查；
5、对分公司和员工的违法违规行为进行质询、调查，提出处理意见，督促
整改并按规定报告；
6、编写分公司的合规工作报告，定期报送合规管理部和相关部门；
7、配合监管部门、公司相关部门进行合规检查；
8、组织分公司的合规培训；
9、法律法规和准则及公司制度规定的其他合规职责。任职资格：
1、本科及以上学历；法律、审计等相关专业优先，具有证券从业资格；
2、具有3年以上证券公司相关工作经验，与青岛当地监管机构、人行等有良好的业务关系、人员往来经验优先考虑。
3、具有良好的规划能力和组织协调能力。
4、有合规创造价值的意识，能够为分公司业务拓展避免合规风险、为合规经营保驾护航。
