1、保持与监管机构的日常联系，按时保质完成监管材料；

2、负责对营业部的产品、业务进行合规评估、日常检查及专项检查；

3、负责营业部各类监控指标的日常监控，为营业部提供日常合规咨询；

4、协助处理营业部的法律纠纷、诉讼等法律事务相关工作；

5、组织营业部员工开展合规培训及宣导。

6、反洗钱类工作。

1、全日制本科（含）以上学历，金融类、经济类、管理类、财务类、法律类等相关专业，年龄35周岁以下；

2、通过证券业从业人员资格考试，具备3年以上的金融行业相关工作经验；

3、工作责任心强，具备良好的职业操守、道德修养和写作、沟通协调及表达能力，无违法违规等问责记录；

4、高度认同公司企业文化，工作原则性及责任心强，具备一定的合规风险、操作风险等风险识别、评估、控制和处置能力，善于运用综合判断能力分析解决问题；