岗位职责：

1、制定本机构的定期及各类专项合规风险检查计划，做好本营业部

各类定期及专项检查；

2、定期对本营业部经营管理过程中涉及的操作风险等进行评估与监

测，提交风险评估报告，提出管理建议；

3、做好日常风险监测工作，包括：监控员工行为是否存在风险隐患，

系统运营的监测等；

4、组织落实本营业部的反洗钱相关工作，包括督促落实客户身份识

别、可疑交易报告等反洗钱义务等。定期对营业部人员进行反洗钱工

作培训，做好营业部层面的反洗钱业务报送及合规检查工作；

5、组织营业部人员进行法律法规、公司规章制度、风险管理等方面

的培训；

6、做好人员入职、离职手续，负责员工入职培训工作，营业部综合性事务工作；

7、处理好本机构运营涉及的其他日常性事务，保障本机构各项业务

的顺利开展。

任职要求：

1、具有证券从业资格证；

2、年龄40周岁以下，本科以上（含）学历；

3、具备2年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历；

4、具备与履行合规风控管理职能相匹配的专业知识与技能。