工作职责:

1.负责了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好及实际需求情况，对客户进行适当性管理；

2. 负责期权、信用等金融产品业务的投资者教育工作，内容包括介绍交易业务申请的基本条件、揭示业务风险、讲解股业务规则及业务合同、客户协议条款等；

3. 负责受理营业网点客户的期权、信用等金融产品业务交易申请，并对客户进行资质初审；

4. 负责收集客户资产证明、组织客户进行股票期权知识测试，协同营业部账户岗对客户进行投资者分类评级及买入额度申请；

5. 负责收集客户征信材料，对客户进行信用业务初步征信调查；

6. 负责协助公司金融产品部与客户签署金融产品业务合同、客户协议等；

7. 负责协助公司防范和控制交易业务风险，协助公司金融产品部进行逐日盯市等风险控制管理、信息提醒和客户通知服务；

8. 负责期权、信用等金融产品业务的宣传与推广工作；

9. 负责对营业网点员工进行期权、信用等金融产品业务培训工作；

10. 负责协助公司及相关部门对违约客户进行账户转处置及债务追索工作；

11. 接受并配合公司相关部门进行业务的合规检查；

12. 负责保管营业网点客户股票期权、信用交易业务相关的影像资料；

13. 负责定期总结金融产品业务开展情况，按要求填报报表或提交报告；

14. 负责配合公司、分公司相关部门开展各项工作以及完成本部门交办的其他工作。

任职资格:

1.全日制本科及以上学历，金融、财经类等相关专业优先；

2. 至少通过《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》；

3. 通过上交所股票期权知识考试；

4. 知识与技能要求

(1)有一定的证券、期权、信用理论知识和实践经验；

(2)熟悉公司经纪业务流程，客户服务经验丰富；

(3)经过金融产品部统一培训，并通过金融产品部统一组织的证券金融专员资格考试;

5.基本素质要求

(1)具备较强的学习能力、分析判断能力和行业敏感度；

(2)具有事业心、责任心；

(3)具有一定的协调能力和与客户沟通能力。

6. 年龄35周岁以下；无不良行为记录和不良诚信记录；不属于公司规定的亲属回避的对象。