工作职责:

1.评估新颁布的法律法规对分管业务的影响；督促分管业务部门修改、完善有关制度，并审查、督导、检查；

2.协助并指导分管业务部门，对经营活动中的风险进行识别、评估；

3.协助并指导分管业务部门，完善合规要点，并对合规要点执行的有效性进行检查和评价；

4.负责及时报告工作中发现的风险问题或潜在风险隐患；

5.负责对分管业务发生的风险事件进行跟踪、督办、报告；

6.为分管部门提供合规咨询与建议；及时解答业务合规问题；

7.负责对分管业务相关的重要事项进行合规审查；

8.负责对分管业务制度执行情况进行合规检查；

9.协助组织合规培训；

10.协助部门负责人，对与分管业务相关的整改意见及监管部门的工作要求的落实情况进行督办；

11.协助合规考核岗对分管部门及合规专员的履职情况进行考核；

12.协助完成部门负责人交办的其他各项工作。

任职资格:

1.法学专业全日制硕士及以上学历，工作经验及学历优异者可以适当放宽年龄限制。

2.具有法律职业资格证书，通过注会、保荐代表人考试者优先；

3.具有证券从业资格，具备3年以上证券公司工作经验者优先；

4.具备良好的职业操守、较强的责任心与良好的团队合作精神；

5.具有较好的沟通协调能力和文字表达能力，善于分析问题，能够开展合规领域专项研究；

6.不属于公司规定的亲属回避的对象。