（一）负责对本单位起草的规章制度、新产品新业务方案、重大决策、拟签署的合同或协议、对外报送的材料、重要的业务或事项等进行合规性审查，并独立发表意见;

（二）负责根据监管部门要求和公司制度规定，对本单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督和检查;

（三）跟踪与所在单位业务相关的法律法规和准则，当法律法规和准则发生变动时，及时评估对本单位合规管理的影响，对本单位相关制度和业务流程提出修改和完善意见;

（四）负责为本单位业务经营及其工作人员执业过程中遇到的合规事项提供合规咨询；

（五）负责组织对本单位工作人员进行合规培训与宣导，推动公司合规文化建设;

（六）负责组织本单位实施公司反洗钱和信息隔离墙制度;

（七）负责跟踪督导本单位对监管部门、公司稽核审计部门、合规管理部门及其他管理部门检查或整改意见的落实工作；

（八）负责对涉及本单位的违法违规行为的投诉举报进行登记、报告和督办；

（九）严格执行公司合规报告制度，通过定期报告和不定期报告等方式，向公司及时、有效传递合规管理信息；

（十）将合规管理工作过程中形成的有关文件、资料及时归档；

（十一） 完成公司交办的其它合规管理工作。

任职资格：
（一）坚持原则、品行端正、廉洁自律、秉公办事；

（二）具备证券从业资格，最近3年连续从事证券业务；

（三）具有本科以上学历或学士学位；从业满6年的其学历可适当放宽；

（四）具备一定的组织、协调、沟通能力和文字综合处理能力；

（五）掌握证券法律法规和公司各项规章制度，熟悉所在单位的业务，具备履行职责所必需的合规管理知识和技能；

（六）中国证监会及相关派出机构和公司规定的其他条件。