1、年龄35岁以下，具有财务管理、会计、法律等相关专业硕士研究生及以上学历；2、具有3年以上证券相关工作或投行业务相关工作经验，熟悉发行审核相关流程、项目风险控制流程，掌握证券投行业务有关财务和法律知识，和投行项目运作过程流程和工作方法，具有对项目相关专业文件撰写的能力；3、通过证券从业资格考试或已经具备证券从业资格，具有CPA资格或执业律师资格；4、通过保荐代表人考试者或主持或参与至少二个投行项目以及完整参与过已经上市的IPO项目者优先。

1、具体检查股权类、并购重组类、固定收益类业务制度和业务评价考核制度执行情况；2、监控执行股权类、并购重组类、固定收益类业务流程；3、参与投行项目运作。