1、年龄35周岁以下，具有金融、经济、会计、法律等相关专业全日制本科及以上学历；2、具备3年以上证券公司合规管理、风险控制相关工作经验；3、具有证券从业资格，无不良行为记录 ，具有良好的职业道德； 4、具有证券经营管理有关的法律法规、业务相关知识，具备必需的经营管理能力、沟通协调能力和风险防范意识。

1、负责组织实施本部门的合规及风险管理工作；2、负责收集本部门经营管理活动相关的各项法律、法规和准则，督促部门制定和完善规章制度和操作规程；3、负责对本部门合规审查事项进行初审，为部门经营管理事项提供合规咨询；4、负责识别本部门经营活动中的风险隐患，建立相应风控措施并评估其有效性；5、按照公司要求，实施对本部门业务风险、授权执行、员工执业情况的日常监控与监测；6、负责定期检查本部门各项管理制度、风控措施的执行情况，对发现的风险事项及时制止、整改和报告；7、负责定期对本部门经营活动的合规及风险管理情况进行总结、评估和报告，并提出改进建议；8、负责组织本部门员工的合规及风险管理培训工作，提高部门员工合规及风险意识；9、负责与当地监管部门的联系与沟通；10、负责保持与公司法律合规部门、风险控制部门的日常工作沟通，并完成其交办的其它工作。