1．负责落实公司对经纪业务内部控制、合规与风险管理的工作要求，对经纪业务总部的相关业务及执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
2．根据法律、法规及公司合规管理及风险管理要求，完善经纪业务的制度体系和业务操作流程。
3. 负责牵头经纪业务相关各类业务开展、服务提供及金融产品销售的投资者适当性管理工作。
4. 负责落实经纪业务内外部监管要求，做好经纪业务相关的合规性审查与风险评估。
5. 配合外部监管及公司合规检查，提交相关业务报告。
6. 配合完成公司内部自查与审计工作；制定应急管理措施和内控矩阵等工作。
7. 协助配合做好反洗钱、账户异常交易监控管理，做好日常高风险信息发布。
8. 完成领导交办的其他工作。

1.具有良好的职业道德，高度诚信，工作责任心强，坚持原则，秉公办事，作风正派；
2.硕士研究生及以上学历，取得证券从业资格证书，具有证券、金融、会计、风险管理、金融工程或法律等专业背景；
3.3年以上金融行业工作经验；熟练掌握证券业务和相关法律、法规、准则，具有开展合规、内控与风险管理所需要的专业知识和技能；
4.具有较强的独立解决问题能力、综合组织协调能力和全局意识，能够完成复杂的合规、内控与风险管理任务。
5.能够主动发现、分析并解决所在单位合规、内控与风险管理工作中存在的不足和问题，提出改进措施并推动落实。
6.具有较强的洞察力，能够前瞻性地提出合规、内控与风险管理工作规划、体制机制改革建议，并有效组织实施。