工作职责：

1、跟进落实当地监管检查等监管工作
（1）及时了解和掌握当地监管部门的最新监管动态，根据当地监管部门的要求执行落实。
（2）跟进落实证监部门、人民银行、证券业协会、深沪证券交易所等单位外部检查工作。
2、日常合规检查工作
根据公司合规管理的统一安排，对分支机构柜台业务、两融业务、产品销售等各项业务开展情况进行合规性检查，针对发现的问题督促落实整改。
3、反洗钱工作
根据公司反洗钱工作及当地监管部门要求，完成客户身份初次识别与持续识别，对客户反洗钱风险等级进行划分；
识别分支机构的可疑交易、大额交易；开展反洗钱培训宣传工作；撰写对外报送的反洗钱信息材料；向公司总部报告反洗钱风险事项等工作。
4、合规培训及宣导工作
（1）组织开展分支机构内部合规培训，包括但不限于新员工培训、营销人员入职合规培训、营销人员执业行为合规培训等。
（2）组织开展分支机构内部合规宣导，包括但不限于监管新规和公司政策的解读宣导培训、典型违规案例宣导等。
（3）为分支机构日常工作中的问题提供合规咨询。
5、风险事项处置工作
（1）跟进处理分支机构客户投诉受理等合规风险事项，及时按规定向公司报告。
（2）积极协助风险事项的化解;督促并跟踪相关整改措施的落实。
（3）协助法律合规部处理分支机构相关诉讼仲裁案件。
（4）协助完成司法机关查询、冻结、解冻、扣划、账户限制与解除、遗产继承、报批类等流程审批。
（5）协助处理客户不合格账户规范等权属确认工作。
（6）其他合规相关工作

任职资格：

1、具备三年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历。
2、熟悉证券经纪业务，熟悉营业部内部运营，了解相关证券法律法规、行政法规、规章以及其他规范性文件的要求，具备胜任合规管理岗位所需的专业知识和技能。
3、具有一定的沟通和组织协调能力。