岗位职责：

1、健全制度
2、培训宣传
3、沟通指导
4、合规咨询
5、合规审查
6、合规检查
7、反洗钱、隔离墙、投诉举报管理等工作
8、员工投资行为管理
9、信息报送
10、公司规定的其他工作

任职要求：

1、金融、法律、财务、管理等专业。  
2、从业年限要求。具备3年及以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历，且从事合规风控工作或运营管理类工作2年（含）以上，熟悉营业部各项业务流程，至少通过2门及以上证券从业资格考试。
3、专业能力要求。掌握国家及证券行业的法律法规及公司规章制度，能够正确理解法律、法规、行业准则;熟悉证券行业各项业务运作，熟悉合规管理、风险管理等相关理论及实务;具有较强的分析、沟通表达、组织协调和处理问题的能力与技巧;具备独立起草相关制度文件、独立开展工作的能力;工作踏实细致、认真严谨，具有较强的责任心。
4、无违法违规行为，未涉及风险事件。